中信建投证券股份有限公司关于
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长城证券股份有限公司 2022 年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称： 被保荐公司简称：
中信建投证券股份有限公司 长城证券
保荐代表人姓名：逯金才 联系电话：010-65608341
保荐代表人姓名：赵凤滨 联系电话：010-85130997
现场检查人员姓名：赵凤滨
现场检查对应期间：□上半年 √下半年
现场检查时间：2023 年 3 月 30 日-2023 年 3 月 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三 条所列）：
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
职责
√
义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
适用）
√
计部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√
进行一次审计（如适用）
√
计工作计划（如适用）
√
部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三 条所列）：
√
风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益不受
侵害长效机制的建立和执行、募集资金使用等方面存在违法违规情形。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司 2022
年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
逯金才 赵凤滨
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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